BitMEX被起訴事件全覽，“美國九四”來了？

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美國司法部以及美國商品期貨委員會（CFTC）聯手對加密交易所 BitMEX 提起訴訟。

原文標題：《司法部、CFTC 起訴 BitMEX 事件全覽，「美國九四」來了？》

原文來源：星球日報

據路透社消息，本週四，美國司法部以及美國商品期貨交易委員會（CFTC）聯手對加密交易所 BitMEX 提起訴訟。

司法部認為 BitMEX 違法了美國反洗錢法，並針對該交易所創始人、高管提起刑事訴訟，逮捕了 CTO Samuel Reed；CFTC 計劃提起民事訴訟，終止 BitMEX 在美的商品衍生品業務，並要求其對客戶進行賠償等。

該案目前已被美國紐約南區聯邦地區法院受理。

受此影響，今天凌晨加密市場短時下跌。BTC 一度跌至 10,450 美元，兩小時下跌 3%，目前已重新反彈至 10,600 美元上方。

（1）司法部與 CFTC 聯手起訴

根據司法部的公告，BitMEX 創始人 Arthur Hayes、聯合創始人 Benjamin Delo 以及 Samuel Reed 以及業務發展負責人 Gregory Dwyer 都被控密謀違反了《美國銀行保密法》，因此被提起刑事訴訟。目前，Samuel Reed 已在馬薩諸塞州被捕，其餘三人尚未被逮捕。知情人士向透露他們目前並不在美國。

具體而言，四名被告無視履行 KYC 要求的反洗錢計劃的義務，因為 BitMEX 為美國客戶提供服務，因此他們有必要知曉這些義務，但它們卻沒有這樣做。

检察官 Audrey Strauss 表示，BitMEX 最終使自己成為洗錢和違反制裁的「工具」——為加密黑客以及來自伊朗的客戶交易大開方便之門。

（註：在司法部看來，伊朗已被美國制裁，BitMEX 此舉相當於直接站在美國對立面）

根据路透社報導，此前 BitMEX 為了躲避美國監管，將公司主體轉入監管不怎麼嚴格的塞舌爾；而且 Arthur Hayes 曾吹牛說，行賄塞舌爾當局的費用僅僅是「椰子」，比賄賂美國官員要少。

聯邦調查局（FBI）副局長 William Sweeney 在一份聲明中表示：「被告們很快就會知道，他們被指控的罪行，不是拿一些熱帶水果就能支付得起的，包括但不限於罰款、賠償和聯邦監獄服刑。」

路透社分析指出，如果刑事罪名成立，每項罪名最高可判 5 年監禁。

除了刑事指控，BitMEX 也將被 CFTX 提起民事訴訟。

根据所附的一份法律文件，CFTC 指控 BitMEX 在未註冊時執行期貨交易、提供非法期權、未能註冊為期貨委托商、未能註冊為指定合約市場、未能執行適當的 KYC 規則等罪名。

据報導，至少自 2019 年 7 月以來，BitMEX 就一直在接受 CFTC 的調查。今年 4 月，BitMEX 實施了強制性 KYC。

CFTC 在一份新聞稿中稱，BitMEX 在美國開展重要業務，接受美國客戶的訂單和資金的同時，收受了約 110 億美元的比特幣存款，並收取了超過 10 億美元的費用。

「BitMEX 標榜自己是世界上最大的加密貨幣衍生品平台，每天的交易額高達數十億美元。該公司的交易量和盈利能力，很大程度上來自其對美國市場和客戶的廣泛接觸。然而，BitMEX 從未以任何身份在 CFTC 註冊，也沒有遵守對美國市場的完整性和活力至關重要的法律法規。」

CFTC 正在尋求一項永久性禁令，禁止 BitMEX 從事「涉及商品權益、為買賣商品權益籌集資金」的活動，並禁止其向 CFTC 申請註冊的任何交易。

CFTC 還希望 BitMEX 達成如下目標：交出利潤；向客戶提供全額賠償；支付民事處罰；如果與任何客戶簽訂的「所有合同和協議」違反了法律，則撤銷這些合同和協議。

CFTC 委員 Brian Quintenz 在一份聲明中表示：「我們不會容忍任何參與者公然藐視我們的規則。我期待著這個問題的成功解決，以及通過追究那些故意無視法律的人的責任，它將給這個市場帶來有益的影響。」

（2）BitMEX 的回應

針對司法部以及 CFTC 的聯手打壓，BitMEX 方面表示將對上述指控進行抗爭。

「我們強烈反對美國政府對這些指控做出愚蠢的決定，並打算積極為這些指控辯護。從成立之初，我們一直在努力遵守適用的美國法律，因為當時這些法律已得到理解，並基於可用的指導原則。」

Gregory Dwyer 的辯護律師則向 CoinDesk 表示，BitMEX 完全遵守了 CFTC 的調查，「甚至從未被邀請到曼哈頓的聯邦檢察官辦公室與檢察官交談。」

對普通用戶而言，最關心的莫過於 BitMEX 資金是否會因為訴訟而被凍結，進而影響提幣。

「BitMEX 保險庫裡有價值約 20 億美元的比特幣（約 19.3 萬枚 BTC)。我們將在美東時間 10 月 2 日上午 9 點（北京時間晚上 9 點）知道其資金是否被凍結。」Coin Metrics 聯合創始人 Nic Carter 發推稱。

BitMEX 發布公告稱，平台完全正常運行，所有資金都是安全的。「為了減輕潛在的客戶顧慮，按照我們的標準程序，在 17:45（UTC）處理了待處理的提款請求。我們將像往常一樣在 2020 年 10 月 2 日 8 點（UTC），然後是世界標準時間 13:00（UTC）再次進行非周期提款。」

雖然目前案件動向剛還不明朗，但還是對加密市場造成了短時衝擊。

今天凌晨，比特幣短時下跌 3%，一度跌至 10450 美元；而後慢慢回升，目前已經回到 10600 美元以上。

有人稱「美國版九四」來了，也有人評論稱這利好 DeFi 發展。

Bitwise Investments 全球研究主管 Matt Hougan 表示，CFTC 對 BitMEX 的打擊是幾個月來加密貨幣領域發生的最好的消息，因為它將有助於馴服加密貨幣的蠻荒時代。經濟學家 Alex Kruger 也聲稱，政府機構打擊 BitMEX 可能會增加比特幣交易所交易基金（ETF）獲得批准的可能性。Abra 首席執行官 Bill Barhydt 則認為，此舉將不會對比特幣產生影響，但應該對 DeFi 來說是一個警鐘。

不過總體而言，這次問題目前仍是 BitMEX 個體事件，對其他美國交易平台和行業的影響尚未可知，Odaily 星球日報提醒投資者切勿過度恐慌，盲目輕信「消息面」對市場價格的影響。

（3）BitMEX 前路如何？

實際上，這並不是 BitMEX 第一次與美國監管機構產生矛盾。

早在 2019 年 1 月，美國當局就對加密交易所展開行動。SEC 曾警告說，任何交易所向美國居民提供服務時，需要通過平台加強監管，及時關閉那些違反美國法規進行操作的美國交易員的帳戶。

迫於當局壓力，BitMEX 不得不關閉美國用戶帳戶，導致當月交易量急速下滑超過 40%。

但仍然沒能逃過監管機構的掌控。去年 7 月，知情人士透露，CFTC 對 BitMEX 展開了數月的深度調查，調查重點是「BitMEX 是否因其未在 CFTC 註冊就允許美國用戶交易而違反了規定」。

但無論是 CFTC 還是 BitMEX，彼時都對該事件未予置評。

不少業內人士猜測，BitMEX 可能通過認購罰款最終達成和解。此前的 1pool Ltd，就是通過支付近 100 萬美元的罰款，了結 CFTC 訴訟。

但誰也沒想到，事情的最終走向，會是司法部與 CFTC 聯手起訴，其中還包含刑事指控。