被判有罪！ Tornado Cash案判決對DeFi監管意味著什麼？

今天，荷蘭法官在斯海爾托亨博斯法院裁定，Tornado Cash 創始人之一、核心開發者 Alexey Pertsev 犯有洗錢罪。法庭判處 Pertsev 64 個月監禁。過去一年，Tornado Cash 引發的 DeFi 監管議題一直受業界高度關注。今年，儘管團隊一再強調自身的合規傾向，DeFi 領域的「老大哥」Uniswap 還是遭 SEC 的起訴。今日，Tornado Cash 聯創的有罪判決對未來 DeFi 創業團隊有何影響？ DeFi 未來如何與監管共存？

團隊與協議剝離，同樣難逃 DeFi 監管？

Tornado Cash案件的審判為其他加密貨幣服務機構繼續敲響警鐘。

2023 年4 月，美國財政部發布了有關DeFi 非法金融活動的評估報告，這份報告揭示了DeFi 服務中的潛在風險，深入分析了非法行為者利用這些服務進行犯罪活動。三個月後，四位美國參議員提出了《加密資產國家安全增強和執行法案》，也意在對 KYC、AML 及 DeFi 領域進行加強監管。

《加密資產國家安全增強和執行法案》提供了監管DeFi 的新框架，它要求監管DeFi 就該如同監管其他加密貨幣機構一般，要求任何能控制該專案的「人」，必須對該專案負責。該法案或提及，若沒有特定人能控制該 DeFi 服務，那麼任何投資該項目超過 25 萬美元的投資者，都應該要對該項目負責。

相關閱讀：《美法院對Uniswap 的「友好判決」，對DeFi 監管意味著什麼？ 》

與當下的監管熱點呼應，圍繞本次Pertsev 審判的焦點在於旨在遏制洗錢的法律是否能夠適應基於區塊鏈的金融創新、匿名交易等價值。

在 3 月 Pertsev 所經歷的聽證會中，檢察官認為，協議開發者在防止犯罪分子利用 Tornado Cash 方面做得不夠。 Pertsev 的辯方反駁稱，檢察官應該考慮 Tornado Cash 核心智慧合約的開源和自動化性質。 「讓 Pertsev 對 Tornado Cash 用戶負責是錯誤的，因為這些用戶在設計上是匿名和獨立的。」

Pertsev 的辯護律師 Keith Cheng 表示，專案方都無法阻止使用者以任何他們喜歡的方式使用開源智慧合約程式碼。協議的貢獻者是一個分散的組織，沒有像傳統公司那樣的單一負責人。

但檢察官拒絕了這樣的觀點，認為科技的優點超過了防止平台幫助犯罪分子和受制裁實體（例如北韓駭客組織Lazarus Group）隱瞞被盜資產來源的法律義務。檢察官Martine Boerlage 表示，「Tornado Cash 不僅僅是智能合約，它像一家公司一樣運作。」

但或許是考慮到案件的爭議性， Pertsev 在荷蘭的審判過程很不透明，檢方在Pertsev 受審前一周才披露了他的起訴書。事先的審判和一系列聽證會也是用荷蘭語進行的。

Pertsev 還是贏得了各種支持，包括請願書、律師籌款、以及來自被黑客入侵的協議聲明他無罪的聲明。加密社群特別是開發者群體的對 Pertsev 的被捕表示強烈抗議，他們擔心對佩爾采夫的指控可能會為軟體開發者定罪開創一個危險的先例。

此前荷蘭法院外有人發放支持Alexey Pertsev 的海報

此前，美國司法部等監管機構（DOJ）對Tornado Cash 創始人Roman Storm 和Roman Semenov 提出了刑事指控，控訴兩人在Tornado Cash 運營期間涉嫌串謀洗錢、違反制裁規定並經營無牌匯款業務，兩人將面臨起碼20 年的牢獄之災。

Storm 已在去年被捕，將於今年 9 月接受審判，Semenov 尚未被捕。這次 Pertsev 的判決結果很可能會決定這兩位 Tornado Cash 創辦人未來的審判結果。

Tornado 之後，Uniswap 案成焦點

事實上，在Tornado Cash 之後，還有不少加密協議所有者因其上發生的犯罪活動而被指控。例如 Uniswap 曾被指控專案方允許詐騙代幣在該協議上發行和交易，這項訴訟在 2023 年最終被法院駁回了。

去年年底，a16z 為金融穩定委員會（FSB）的「加密資產活動的國際監管」主題活動撰寫了一封的評論信，一開始就提到要討論清楚DeFi 和CeFi 之間的區別，以及適當的DeFi 監管框架應如何監管Web3 應用，而不是Web3 協議（監管企業，而不是軟體）。關於 DeFi 協議和應用在哪些方面適合監管環境的爭論一直在持續，但即便如此，大多數法律專家都同意，與任何美國聯繫（廣義）的 DeFi 前端必須遵守美國制裁法。

而在今年4 月11 日，美國證券交易委員會（SEC）週三向Uniswap Labs 發出警告，計劃對該公司採取執法行動。據悉，該警告以「威爾斯通知」（Wells Notice）的形式發出，即美國證券交易委員會在發起正式訴訟之前，會向一家公司發送該通知，為該公司提供反駁任何指控的最後機會。目前，尚不清楚 SEC 對 Uniswap Labs 指控的具體性質。

市場對此消息的反應十分敏感，據行情數據顯示，受到「遭到SEC 警告」訊息的影響，UNI 價格從14 美元一路跌至目前的9.58 美元，24 小時暴跌超14%。期間，UNI 代幣的鏈上交易量激增，甚至衝到了 Dexscreener 以太坊代幣熱榜榜首。

Uniswap 方面及時回應。 Uniswap 創辦人 Hayden Adams 在社群媒體上確認了 Uniswap Labs 收到 SEC 警告一事，並發表了一份公開信以示反擊。信中Hayden 提到，團隊相信自己提供的產品是合法的，並指責SEC 沒有致力於制定明確、知情的規則，而是選擇重點攻擊Uniswap 和Coinbase 等加密領域優質參與者，同時讓FTX 這樣的壞人「溜走」。

另外，Hayden 在信中特意強調了 Uniswap 作為一家坐落美國的互聯網公司，以展示自己長期堅持合規化的發展路徑。同時 Hayden 也提到，這場與 SEC 的鬥爭將持續數年時間，並做好了上訴到最高法院的準備。

相關閱讀：《「如果需要有人來推動加密合規，那我們是最好的人選」-Uniswap 創始人公開信》

被制裁後，仍舊是最大加密混幣器

Tornado Cash 是一種隱私保護協議，可對10 種加密貨幣進行混幣，其中混幣最多的資產是以太坊主網上的原生ETH。在 2021 年 7 月的高峰期，Tornado Cash 池合約中持有超過 7 億美元的 ETH。

在Pertsev 接受審判之前一周，法院分享的一份起訴書中顯示，在2019 年7 月9 日至2022 年8 月10 日期間， 「至少在荷蘭、俄羅斯、美國或杜拜之中的幾個國家，Pertsev 與一名或更多其他人養成了洗錢的習慣。」法院認為Pertsev 至少應該懷疑Tornado Cash 平台上非法交易的犯罪根源。

起訴書中列出了Tornado Cash 處理過的來自不同加密平台的近40 筆交易，總計535,809 ETH，其中包括KuCoin 和Liquid（FTX 在2022 年倒閉前收購的交易所）。最大的一筆金額為 175,100 ETH（約 5.85 億美元）來自 Axie Infinity 的 Ronin 網絡，涉及當時加密貨幣歷史上最大的盜竊案。攻擊者是臭名昭著的北韓駭客組織 Lazarus。

2022 年8 月，Tornado Cash 和相關以太坊地址被美國財政部的海外資產控制辦公室（OFAC）列入美國特別制定國民名單(SDN List），當時，美國財政部聲稱Tornado Cash 是北韓駭客組織Lazarus 的關鍵工具，Lazarus 曾主導了Axie Infinity 價值6.25 億美元的駭客攻擊案以及其他重大加密貨幣竊盜案。

根據分析，截至 2022 年 5 月初，Lazarus Group 已向 Tornado Cash 轉移了 37,000 個以太坊，約 1 億美元。有專家表示「某國官方駭客的黑錢」佔 Tornado Cash 智能合約所持餘額的 20%。

相關閱讀：《史上最嚴厲加密製裁解讀：Tornado Cash 發生了什麼》

Tornado Cash 對這樣的指控曾表示儘管嘗試過很多努力，但是並不能夠阻止Lazarus Group 往裡面添加黑錢。畢竟 Tornado Cash 本身定位就旨在幫助用戶混淆他們的鏈上交易歷史。

加密社群也認為開發者僅因編寫程式碼而成為美官方的政治犯，這項制裁涉及的不僅是對加密貨幣的攻擊。不過制裁並沒有對 Tornado Cash 計畫本身產生衝擊性影響，在之後的一個月裡，仍有 7,735 萬美元資產透過 Tornado Cash 在以太坊主網上轉移。

相關閱讀：《需求依然龐大，Tornado Cash 被制裁後仍是以太坊上最大的加密混幣器》

歡迎加入律動 BlockBeats 官方社群：

Telegram 訂閱群：https://t.me/theblockbeats

Telegram 交流群：https://t.me/BlockBeats_App

Twitter 官方帳號：https://twitter.com/BlockBeatsAsia