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時間線｜歷史和解，昨晚Binance和CZ都經歷了什麼？
2018 年開始調查，2023 年底塵埃落定。 11 月22 日，Binance 用5 年時間完成了這場歷史性和解，代價是創始人兼CEO CZ 的認罪併卸任CEO 一職、潛在的十數月的監禁及Binance 需繳納超40 億美元的罰款（具體金額仍有待確認）。相比較於與 SEC 的長時間拉扯和不斷的調查資訊更新，司法部在這五年的調查中顯得特別低調。大多數情況下被調查者也需要保持緘默，BlockBeats 將已公佈相關資訊整理成時間軸發佈如下，方便讀者了解和濾清這次和解全過程：
美國司法部對Binance 的調查始於2018 年
路透社引述知情人士表示，美國司法部對Binance 的調查始於2018 年，內容包括無證匯款、洗錢和違反刑事制裁。
2022 年12 月
路透社援引消息人士報道，美國司法部檢察官對是否向Binance 提起包括洗錢在內的刑事訴訟產生了分歧，部分檢察官認為已掌握到了最夠的證據，可以對CZ 在內的Binance 高管提起刑事訴訟；部分檢察官則認為需要時間來審查更多證據。此外，消息人士稱司法部的官員已與 Binance 律師討論了可能的認罪協議。
2023 年
5 月6 日
彭博：美國司法部正調查Binance 是否違反對俄羅斯的製裁行為
根據彭博社報道，美國司法部正在調查加密交易平台Binance 是否被用來幫助俄羅斯逃避來自美國的製裁。 Binance 對此回應稱，該平台遵守所有美國和國際金融制裁，對雙重註冊、匿名身份和模糊的資金來源採取零容忍態度」。
8 月3 日
Semafor：美國司法部官員正考慮對Binance 提起詐欺指控，鑑於其市場影響亦考慮罰款或延期等處理< /p>
根據美國財經媒體Semafor 報道，知情人士透露，美國司法部官員正在考慮對Binance 提起詐欺指控，但擔心該行為會對散戶交易者造成影響。檢察官正在考慮其他選擇，例如罰款和延期或不起訴協議。這個結果將是一種妥協，在讓 Binance 對相關行為負責的同時，同時減少消費者的傷害。
11 月21 日
美司法部向Binance 尋求超40 億美元罰款以了結相關刑事指控，方案最快於本月底發布
據彭博社引述知情人士披露，美國司法部正在向Binance 尋求超過40 億美元的罰款，作為對其進行長達數年調查的擬議解決方案的一部分。
Binance 曾於12 天前從其冷錢包向熱錢包地址轉入超39 億枚USDT
據Tron 鏈上信息顯示，標記為“Binance-Cold 2”的地址曾於11月9 日向標記為「Binance 3」的熱錢包位址轉入超39 億枚USDT。
11 月22 日
美司法部預告將宣布與Binance 的和解協議< /strong>
美國司法部將於11 月22 日4:00 宣布重大加密貨幣執法行動，陣容為司法部長Merrick Garland；財政部長Janet Yellen；副司法部長Lisa Monaco；商品期貨交易委員會主席Rostin Behnam。另據路透社引述消息人士報道，和解協議將包括對個人的指控並解決違反《銀行保密法》和其他美國法律的指控，涉及多個美國機構：司法部、商品期貨交易委員會和財政部金融犯罪執法網。
Binance 創辦人CZ 已出現在西雅圖法院。 BlockBeats 先前報道，美國監管機構今天將對全球最大的加密貨幣交易平台Binance 處以43 億美元罰款，創始人CZ 同意辭職並認罪，且不會被允許在Binance 擔任執行職務，不過其仍將保留Binance 的多數股權。
Binance 宣布與美國監管機構達成歷史性和解，強化合規和透明度
Binance 宣布與美國司法部、商品期貨交易委員會、外國資產控制辦公室和金融犯罪執法網絡就歷史註冊、合規和製裁問題達成解決方案。該解決方案標誌著公司對過去刑事合規違規行為的承認，並表示將以此為契機，鋪設未來 50 年的發展基石。美國機構的解決方案中並未指控 Binance 挪用用戶資金或市場操縱。
彭博社：CZ 承認反洗錢和違反美國制裁的罪行，並卸任Binance CEO
監管機構將對全球最大的加密貨幣交易平台Binance 處以43 億美元罰款（包括刑事指控及民事指控罰款），Binance 將繼續保留營運能力。此外，創辦人 CZ 同意辭職並認罪，且不會被允許在 Binance 擔任執行職務，但仍將保留 Binance 的多數股權，將親自於週二下午在西雅圖聯邦法院出庭並提出抗辯。 CZ 承認犯有反洗錢和違反美國制裁的罪行，並與美國達成了一項全面和解協議，允許該加密貨幣交易平台繼續運作。
CZ 確認辭去Binance CEO 職務，新任CEO 由公司前全球區域市場負責人Richard Teng 接替
Binance 創辦人CZ 宣布卸任CEO 職務。 CZ 表示，這項決定雖然情感上不易，但為了社區、Binance 及個人利益，他必須承擔過去的錯誤並負起責任。新任 CEO 將由公司前全球區域市場負責人 Richard Teng 接任。 CZ 將繼續擔任股東和前 CEO，為團隊提供諮詢服務。他計劃短暫休息後投身於區塊鏈、Web3、DeFi、人工智慧和生物技術等領域的被動投資。
根據彭博社消息，CZ 承認犯有反洗錢和違反美國制裁的罪行，並與美國達成了一項全面和解協議，允許該加密貨幣交易平台持續運作。此外，CZ 面臨最高10 年監禁，但根據認罪協議，預計刑期不會超過18 個月，美國司法部尚未對他的監禁時長做出最終決定，辯護律師在法庭上表示，將推遲6 個月宣判。
根據 BitMEX Research 揭露 CZ 認罪協議，該協議適用於 12 級犯罪。指引規定，12 級犯罪的預期刑期為 10 至 16 個月。
市場消息：CZ 個人保釋金為1.75 億美元，等待判決期間將被允許居住在阿聯酋
< p>市場消息：CZ 個人保釋金為1.75 億美元。根據 BitMEX Research，法院判決 CZ 在等待判決期間將被允許居住在阿聯酋。 CZ 必須在宣判前 14 天返回美國。
Binance 創辦人兼前執行長CZ 已因繳納1.75億美元個人擔保而獲釋，量刑聽證會定於太平洋時間2024 年2 月23 日9:00（北京時間2 月24 日1:00）舉行。 CZ 的釋放條款禁止他觸犯法律、與證人或受害者調情或服用任何非處方管製藥物，這是保釋中的正常規定。 CZ 被允許離開美國，並表示他必須在宣判前 14 天返回。
知情人士：Binance 罰款為43.68 億美元，包含來自財政部的34 億美元以及OFAC 的9.68 億美元
據路透社援引知情人士報道，美國將對Binance 處於的超40 億美元罰款中包含來自美國財政部FINCEN（金融犯罪執法局）的34 億美元以及來自OFAC（外國資產管制辦公室）的9.68 億美元（合計43.68 億）。法庭記錄顯示，Binance 面臨三項刑事指控，包括開展未經許可的資金轉移業務、共謀指控以及違反國際緊急經濟權力法。
美國財政部：保留對Binance 帳簿、記錄和系統的存取權，為期五年
據美國財政部公告，為確保Binance 履行其和解條款——包括不向美國人提供服務——並確保非法活動得到解決，財政部將透過監督員保留對Binance 帳簿、記錄和系統的存取權，為期五年。如果 Binance 未能履行這些義務，可能面臨額外的重大罰款，包括 1.5 億美元的暫緩罰款，如果 Binance 未能遵守所需的合規承諾和監管條款，FinCEN 將收取這筆罰款。該監察員將監督必要的補救措施，以解決 Binance 未能遵守反洗錢和製裁義務的問題。該監管機構還將定期進行審查，並向 FinCEN、OFAC 和 CFTC 報告其調查結果和建議，以確保 Binance 持續遵守和解協議的條款。
美財政部：Binance 授予VIP 用戶在接受執法部門調查時提前收到通知的特權
據美國財政部金融犯罪執法網絡(FinCEN) 稱，Binance 的VIP 用戶被授予一系列特殊特權，包括在接受執法部門調查時提前收到通知。根據 FinCEN 描述，Binance VIP 團隊成員被指示透過「一切可用的方式」聯繫受調查的用戶，包括發送簡訊和打電話通知客戶，例如，他們的帳戶已被凍結或解凍。對此，FinCEN 警告 Binance VIP 團隊工作人員不要在提示中過於明顯。 「根據FinCEN 的命令，在任何情況下我們都不能給出一個強烈的暗示，直接要求用戶運行/退出，否則我們會被起訴或承擔個人責任。例如你的帳戶被解鎖了/你的帳戶已經被XXX 調查了，這通常是一個足夠明顯的嚴重暗示。」
據FinCEN 稱，Binance 的內部報告表明，2019 年，VIP 客戶「一直佔Binance 交易量和交易收入的三分之二至四分之三”，並補充說「因此，Binance 有重大的商業動機」竭盡全力支持這些VIP 用戶。 」儘管規則禁止美國人在該平台上進行交易，但美國用戶「代表了 VIP 用戶群的重要組成部分」，有時佔交易所平台有交易費用的 20%。
Binance 向CFTC 繳納的13.5 億美元罰款為該監管機構有史以來最大的一筆罰款
CFTC 主席Rostin Behnam 在周二的發布會上表示，Binance 的行為“破壞了安全穩健的金融市場的基礎」，同時CFTC 向其收取了13.5 億美元的交易費。這是該監管機構有史以來最大的罰款。 Rostin Behnam 稱，Binance CCO 和其他人的內部談話證明，Binance 認識到其平台被用來促進犯罪活動，包括恐怖主義融資，但選擇以利潤為名視而不見。 」「Binance 及其領導者試圖欺騙和灌輸他們的員工和客戶，建立一個類似邪教的追隨者，其前提是規避他們自己的合規控制，以最大限度地提高公司利潤高於一切。」
行業點評
CZ 兩日前評論OpenAI 事件：知道何時放棄新創公司的控制權是最棘手的決定之一
CZ 兩天前在評論OpenAI 和Sam Altman 事件的相關推文中表示，「知道何時放棄自己創辦的公司的控制權是最棘手的決定之一」。
Coinbase CEO 評Binance 和解：合規是艱難但正確的決定
針對Binance 與美國監管機構達成歷史性和解的新聞，Coinbase 執行長Brian Armstrong 發表評論，強調擁抱合規是正確的決定。自 2012 年成立以來，Coinbase 一直採取長期視角，重視合規，取得必要的許可證，招募合規和法律團隊，並以贏得客戶信任和遵守規則為品牌核心。 Armstrong 表示，儘管合規的道路更加困難和昂貴，且無法迅速推出所有客戶需求的產品，但這是正確的方向，因為他們相信法治原則。他提到，今天的新聞進一步證明了 Coinbase 所選道路的正確性，並為整個行業開啟了新的篇章。儘管在美國營運過程中因缺乏監管明確性而面臨許多挑戰，但他希望這項和解能成為終結不確定性的催化劑。
神魚：感謝CZ 對該行業的貢獻，Binance 與美國司法部和解協議為ETF 掃平道路
神魚在其社交平台發表觀點稱，美國司法部與Binance 達成的和解監管協議，為ETF 掃平了道路。感謝 CZ 對業界的卓越貢獻。願與 CZ 一道深入探索 DeFi 的無限可能。
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