SBF審判案首周：FTX聯創出庭作證，揭露Alameda與FTX內線交易

10 月 3 日，備受圈內關注的 FTX 案件開庭審理，FTX 創辦人 SBF 出庭受審。距離 SBF 在巴哈馬的家中被捕已經過去了 9 個月零 20 天。 SBF 或將在審判中重新贏得自由，否則將會被聯邦法官所說的監禁時間“很長”。如今案件審判已經進行一周，這段時間裡有哪些進展和先前不為人知的新資訊？ 律動 BlockBeats 為讀者整理如下（本文即時更新），建議收藏閱讀。

個案相關進度及資訊

10 月3 日，美國紐約南區聯邦地方法院對FTX 創始人Sam Bankman-Fried 首日庭審開始，FTX 創始人SBF 的律師試圖阻止一名烏克蘭客戶在對SBF 的審判中作證，理由是這種證詞“只會引起陪審團的同情和憤怒」。

10 月5 日，SBF 審判案件12 名陪審員已確定，此外還有6 名候補陪審員，在接下來的六週內，他們將決定SBF 是否對與詐欺和洗錢有關的七項指控有罪。 12 名陪審員中，女性9 名，男性3 名，年齡從33 歲到69 歲不等，背景及陪審員資訊點這裡查看。

開庭陳述

SBF 的欺詐和陰謀指控的刑事審判於紐約時間週三（ 10 月4 日）下午12:30 開始。美國助理檢察官Nathan Rehn 告訴由12 名成員組成的陪審團，政府將提供證據和專家證人，證明這位前加密大亨“欺騙了他的客戶”，並使用他們的資金為自己購買“金錢、權力和影響力」。

美國檢察官 10 月 4 日重申，現有的法律架構足以指控 SBF 犯下與詐欺相關的違法行為。司法部駁回了SBF 先前的說辭，即「明顯缺乏相關法律或指導，直接關係到涉嫌使用客戶存款是否構成挪用，而並非被允許的商業行為。」司法部補充表示，雖然法律的存在可能與確立法定注意義務有關，但缺乏監管與受害人是否將金錢委託給被告保管無關。

10 月5 日，美國司法部（DOJ）在FTX 創始人SBF 審判的開庭陳述中表示，SBF 的整個加密貨幣帝國是一座「建立在謊言之上紙牌屋」。 SBF 的辯護律師在開場陳述中辯稱，FTX 和 Alameda Research 創始人 SBF 從未有意竊取客戶的資金——他只是被兩家企業的迅猛增長所壓倒，SBF 出於善意行事，沒有欺騙任何人。

證人證詞

10 月5 日

SBF 案審判證人：FTX 會計軟體故障誇大了Alameda 的80 億美元債務

10 月5 日， SBF 審判中的一名證人表示，FTX 處理客戶存款的不尋常方式導致的軟體錯誤誇大了Alameda 欠該交易平台客戶80 億美元的金額。其中一個關鍵部分是銀行業，前 FTX 開發人員 Adam Yedidia 告訴法庭，在 FTX 的早期，其客戶透過向 Alameda 匯款而不是直接向 FTX 存入法幣。這種不尋常的關係使公司追蹤欠客戶債務的方式變得複雜。 Yedidia 表示，會計軟體存在一個錯誤，到 2022 年 6 月，該錯誤顯示 Alameda 欠下的錢遠多於實際金額。

FTX 聯創：個人年薪20萬美元，持有17%FTX股權；SBF 曾允許Alameda 無限提取資金

10 月5 日，FTX 聯合創始人Gary Wang 在法庭作證稱，SBF 允許Alameda 無限提取資金。 Alameda 有很大的信用額度，以便在 FTX 平台上更快地執行訂單，並且可以無限提取資金。 Gary Wang 稱，FTX 崩潰時，Alameda 已經從平台上提取了 80 億美元，並從其信貸額度上提取了 650 億美元。 Gary Wang 也表示，其個人年薪 20 萬美元，持有 FTX 17% 的股權。 SBF 擁有「約 65%」的公司股份。同時，SBF 持有 Alameda Research 90% 的股份，而他僅持有 10% 的股份。 Gary Wang 也表示，SBF 負責遊說和與媒體交談等面對公眾的職務，而他的職責僅限於編碼。

Paradigm 聯創：SBF 曾表示Alameda Research 在FTX 沒有優惠待遇

10 月5 日，Paradigm 聯創Matt Huang 在法庭作證，Matt Huang 描述了Paradigm 兩次向FTX 總共投資約2.78 億美元的過程。 Matt Huang 表示，FTX 早期市佔率的快速成長讓他感到興奮，但他對 FTX 缺乏正式的治理結構甚至董事會感到擔憂。而 SBF 曾經向其表示 Alameda Research 在 FTX 沒有優惠待遇。 Matt Huang 稱 Paradigm 對 FTX 的投資已提列為零。

FTX 前資深工程師：SBF 已在崩盤前意識到問題，表示需要「六個月到三年的時間解決問題」

10 月5 日，FTX 前高級工程師Adam Yedidia 在法庭作證，其曾於2022 年6 月（FTX 倒閉前夕）與SBF 會面，期間向SBF 詢問FTX 狀況，SBF 稱「去年我們是刀槍不入的。但今年我們不是（We're not bulletproof）。可能需要六個月到三年的時間才能糾正這一問題。」後來，SBF 還向Adam Yedidia 表示，SBF 曾試圖向阿聯酋籌集資金以增強交易平台的現金儲備，但努力並未成功。

10 月6 日

FTX 聯創：SBF 要確保Alameda 帳戶永遠不會在FTX 上被清算

10 月6 日，FTX 聯合創始人兼前CTO Gary Wang 週五作證表示，Alameda Research 在FTX 擁有「特權」，允許其花費80 億美元的交易平台客戶資金。 SBF 告訴其要確保 Alameda 的帳戶永遠不會在 FTX 上被清算。

SBF 審判案內部：FTX 客戶餘額與熱錢包資產相等，但有額外80 億美元負債  

Gary Wang 稱2022 年11 月，FTX 的客戶餘額與熱錢包中持有的資產相等，但有一個重要的例外：一個名為“fiat @」的隱匿80 億美元的負債。隨著客戶於 2022 年 11 月開始從 FTX 提取資產，SBF 要求 Gary Wang 計算 Alameda Research 需要在交易所存入多少資金，以涵蓋資金流出。 Wang 表示，除去 Alameda Research 的帳戶，FTX 客戶餘額的總和與 FTX 熱錢包中的資產相符。但是，他不知情的是，他的計算有問題。

他作證稱，只有當 SBF 問他是否在計算中包括了“我們的韓國朋友”時，他才得到完整的情況。 Wang 感到困惑，於是向另一位前 FTX 高管 Nishad Singh 求證，Singh 告訴 Wang，「韓國朋友」實際上指的是 FTX 崩潰核心的 80 億美元「fiat@」漏洞。 FTX 內部資料庫中的 fiat@ 帳戶餘額已重新分配到一個名為"seoyuncharles88@gmail.com"的帳戶上，該帳戶被授予特殊特權，以便 Alameda Research 不必支付信貸額度的利息。 Wang 也證實，SBF 知道 FTX 的財務狀況對公眾和投資者更加透明，而 Alameda 的財務狀況則不是這樣。

FTX 聯創：早在2019 年Alameda 竊取客戶資金的功能就已植入FTX系統

Gary Wang 隨後透露了Alameda Research 與FTX 交易所腐敗關係的更多細節。 Wang 在作證時表示，Alameda 竊取客戶資金所需的功能早在 2019 年就已植入 FTX 的電腦系統中。此外，與其他客戶相比，Alameda 在 FTX 獲得了三項特權。其中其中之一是允許 Alameda 使用比其帳戶中實際擁有的更多的資金進行交易。正如 Wang 先前作證的那樣，Alameda 可以從 FTX 提取無限的資金。其次也增加了 Alameda 的信貸額度至 653 億美元。此功能後來被利用，提取了價值80 億美元的法幣和加密貨幣，超出了該交易公司在其帳戶中持有的金額——與去年11 月未能滿足客戶提款請求時FTX 所面臨的缺口大致相同。 Wang 澄清說，額外的資金來自未明確選擇借出資金的 FTX 客戶。

相關資訊

Alameda 前CEO 或將於下週二在SBF 審判案中作證

10 月7 日，Alameda Research 前執行長Caroline Ellison 很可能成為下一位在SBF 審判中出庭作證的證人，她將接替前FTX 高管Gary Wang 出庭作證。週五早晨庭審結束後，美國司法部表示，Gary Wang 的證詞將於週二結束，檢察官預計下一個證人將是 Ellison。與 Gary Wang 一樣，Ellison 在去年 12 月也承認了多項詐欺指控。法院下週一因哥倫布日將不開庭，美東時間週二上午 9 點 30 分將恢復開庭。

WSJ：Alameda 在FTX 倒閉前曾利用「後門」轉移數十億美元客戶資金< /strong>

據WSJ 報道，知情人士稱在FTX 倒閉前幾個月，其一些美國員工發現了平台上所謂的“後門”，Alameda Research 據稱利用該“後門”從FTX提取了數十億美元的客戶資金。發現這一問題的員工向他們所在部門的高層報告了這種情況，一些人稱，高層與 FTX 創始人 SBF 的一名助手討論了這個問題。然而，這個問題從未解決。在 2022 年夏季，提出對 Alameda 擁有 FTX 特殊權利表示擔憂的團隊高層被解僱。這個「後門」在對 SBF 的指控案中發揮了重要作用，他因涉嫌欺詐罪在紐約的聯邦法院接受審判，本週開始審理。而這位前 FTX 負責人對所有指控均表示不認罪。檢方稱 SBF 透過秘密下令編程「特殊功能」來盜取 FTX 客戶的資金，其中包括賦予 Alameda 處理 FTX 龐大資金池的能力。法庭文件顯示，FTX 的代碼中深藏一行代碼，允許 Alameda 在 FTX 上擁有高達 650 億美元的負債。

美司法部對兩架據稱由SBF 擁有的豪華飛機提出索賠

兩架據稱由SBF 擁有但從未被他使用的豪華飛機可能面臨被沒收的風險，美國檢察官在進行中的法律訴訟中尋求追回資產。根據美國司法部週三的文件，這兩架飛機分別是一架龐巴迪全球5000 BD-700-1A11，註冊號碼為N410AT，和一架巴西航空工業（Embraer）Legacy EMB-135BJ，註冊號碼為C6-BDE 。這兩架飛機被列為屬於 SBF 資產的一部分。在今年 8 月份，FTX 的債權人聲稱擁有這些飛機，其中一架龐巴迪全球飛機自 2 月以來一直被政府扣押。然而，巴哈馬的包機飛行營運商Island Air Capital（IAC）對所有權提出了異議，他們聲稱他們最初以分別為1,590 萬美元和1,250 萬美元的價格購買了這兩架飛機，並使用了FTX 提供的融資。

由於本案將持續數週，在案件審理中會不斷有新的資訊、證詞更新，律動BlockBeats將在本文中持續保持更新。建議收藏本文隨時查看案情進度。

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