美SEC起訴Linqto兩名前高管，指控其涉嫌欺詐散戶逾4.3億美元

BlockBeats 消息，10 月 11 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，已起訴總部位於加州聖何塞的私營公司投資平台 Linqto 的兩名前高管 William Sarris 和 Joseph Endoso，指控二人涉嫌誤導並欺詐數千名希望投資上市前獨角獸企業的散戶投資者。根據 SEC 的訴狀，2021 年至 2024 年期間，Linqto 的一家子公司向散戶投資者出售了總額超過 4.3 億美元的特殊目的載體（SPV），這些載體持有非上市公司的相關權益。

SEC 指控，Sarris 和 Endoso 曾聲稱平台報價反映當前市場狀況或低於市場價格，但幾乎所有產品的定價實際上均高於公允價值；二人還被指虛假宣稱部分證券已售罄或認購完畢，並聲稱平台通過算法根據投資者需求動態調整價格，實際定價卻仍由員工手動完成。此外，儘管公司法律顧問曾告知其業務違反聯邦證券監管規定，二人仍向投資者宣稱 Linqto 符合相關法律要求。訴狀還指控二人涉嫌非法運營未註冊投資公司，並通過子公司向不符合認證投資者資格的投資者非法出售未註冊證券。

SEC 指控二人違反《1933 年證券法》和《1934 年證券交易法》的反欺詐條款，並協助 Linqto 實施相關違規行為，同時涉嫌違反證券註冊規定及《1940 年投資公司法》的相關條款；Sarris 還被指應承擔控制人責任。SEC 已尋求法院頒布禁令、追繳非法所得及相關判前利息、處以民事罰款，並禁止二人擔任上市公司高管或董事。此次調查由 SEC 舊金山地區辦公室負責，並獲得紐約南區聯邦檢察官辦公室及美國聯邦調查局（FBI）的協助。上述內容均為 SEC 提出的指控，尚待司法程序進一步裁定。