SEC考慮修訂經紀商註冊規則，旨在強化跨市場和場外交易監管

BlockBeats 消息，8 月24 日，美國證券交易委員會（SEC）宣布考慮對與經紀商在國家證券協會註冊的相關規則進行最終修訂，目的是確定哪些經紀商需要在國家證券協會（如金融行業監管局FINRA）中註冊。 SEC 的這次修訂涉及 15b9-1 規則，該規則在 1976 年得到擴展。該規則最初在 1960 年代製定，旨在允許有限數量的交易所地板成員不成為國家證券經紀商協會（NASD，FINRA 的前身）的成員。但隨著市場的快速變化，尤其是高頻交易的興起，許多經紀商在跨交易所或場外進行了大量活動。然而，一些經紀商仍然依賴於過時的國家證券協會註冊豁免權，這導致了一個監管缺口。 因此，這些修訂更新並縮小了經紀商不需要在國家證券協會註冊的情況。國家證券協會的會員資格將有助於加強健全和一致的監管，特別是對跨市場和場外交易的監管。例如，加入 FINRA 的公司將增加對國債市場的透明度和加強監管，因為 FINRA 要求其成員報告這些市場的交易後活動。 SEC 表示，這將有利於投資者和公平、有序、高效的市場。